認證有效性是保證認證工作質(zhì)量的關(guān)鍵，是認證的生命。國家認監委在2006年認證機構工作會(huì )議上也特別提出“規范工作，提高認證有效性”的工作要求，并出臺多項措施加強監督管理以提高認證有效性。筆者認為，要從根本上保證和實(shí)現認證有效性，關(guān)鍵在于不斷提高審核員綜合素質(zhì)、規范審核員的認證實(shí)施活動(dòng)。
充分的審核準備是確保認證實(shí)施活動(dòng)有效性的前提
審核員接受認證機構委派的審核任務(wù)后，在進(jìn)入現場(chǎng)審核前，做好充分的審核準備，是確保認證實(shí)施活動(dòng)有效性的前提，而在審核準備階段，下述幾個(gè)環(huán)節尤為重要。
首先，識別并熟悉相關(guān)法律法規
識別法律法規，不僅是各個(gè)管理體系標準的要求，也是審核員現場(chǎng)審核時(shí)對受審核方的守法情況作出判斷的先決條件。審核員必須識別和熟悉與受審核方、受審核產(chǎn)品最密切相關(guān)的法律法規、部門(mén)規章和行業(yè)要求等，這對于陌生行業(yè)的審核尤其必要。識別法律法規的途徑很多，可以查閱認證機構的審核作業(yè)指導書(shū)，請教專(zhuān)家，也可以直接在網(wǎng)上進(jìn)行搜索查詢(xún)并下載。
第二，文件審核要認真
隨著(zhù)審核閱歷的增加，審核員往往疏于對文件的認真審核。常常是在現場(chǎng)審核的同時(shí)完成文件審核，無(wú)形中縮短了現場(chǎng)查閱、驗證、溝通的時(shí)間。因此，在現場(chǎng)審核前，必須對體系文件中的關(guān)鍵章節、組織特有的部分，認真仔細地審核，以便合理安排審核計劃，這樣也可使審核員提前獲得對受審核方的理性認識。
第三，合理安排審核計劃
一份合理而詳盡的審核計劃，猶如現場(chǎng)審核的作業(yè)指導書(shū)。因此，審核計劃不能過(guò)于簡(jiǎn)單，而應該為現場(chǎng)審核提供必須的信息和提示。審核組長(cháng)應根據文件審核獲得的信息和審核組的成員組成，合理安排審核計劃，既充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)審核員的特長(cháng)，又兼顧審核組內的分工和整體目標的實(shí)現。
第四，審核前的專(zhuān)業(yè)培訓
審核員并非都對受審核方的產(chǎn)品特點(diǎn)、工藝流程、關(guān)鍵過(guò)程等非常熟悉。因此，在現場(chǎng)審核前，審核組需要完成與受審核方產(chǎn)品和過(guò)程相關(guān)的專(zhuān)業(yè)培訓，確保審核員具備與審核相關(guān)產(chǎn)品和過(guò)程的基本知識。
現場(chǎng)審核的控制是確保認證實(shí)施活動(dòng)有效性的關(guān)鍵
認證實(shí)施有效性集中體現在現場(chǎng)審核階段，審核員應重點(diǎn)把握兩個(gè)環(huán)節。
一是要靈活運用各種審核方法和現場(chǎng)審核技巧。審核員應在深刻理解標準內涵的基礎上，緊緊圍繞審核目的，綜合運用各種審核方法和技巧，全面、準確、客觀(guān)地尋求審核證據。對于標準中的策劃部分，應關(guān)注管理者的管理思路是否順暢；對于標準中實(shí)施的部分，應關(guān)注生產(chǎn)現場(chǎng)實(shí)施的效果，抓住重點(diǎn)，有的放矢。另外，審核員應時(shí)刻保持對體系的整體性認識，關(guān)注接口活動(dòng)的審核。就某一質(zhì)量活動(dòng)或事實(shí)，善于運用正向、反向的追蹤方法，發(fā)現體系接口方面存在的不足。
二是恰當作出現場(chǎng)審核結論，突出體系有效性的評價(jià)?，F場(chǎng)審核完畢，審核組在對體系的符合性做出結論的同時(shí)，更應對受審核方體系的有效性做出恰當的評價(jià)，重點(diǎn)評價(jià)體系實(shí)施后對受審核方的內部管理、作業(yè)現場(chǎng)、產(chǎn)品質(zhì)量、顧客關(guān)系、自我完善機制等方面的影響，并就如何進(jìn)一步增加有效性為受審核方提出體系改進(jìn)和努力的方向。
不斷提高審核員素質(zhì)和能力是確保認證實(shí)施活動(dòng)有效性的根本
審核員的素質(zhì)和能力是決定認證有效性的根本條件，認證的效果需要通過(guò)審核員的具體工作來(lái)表達和轉換。一個(gè)合格的審核員需要具備必要的專(zhuān)業(yè)知識以及應用知識與技術(shù)的能力。在ISO19011標準中，審核員能力中的“技術(shù)”部分已有明確要求。但是，如何成為“好”的審核員，與審核員個(gè)人綜合素質(zhì)直接相關(guān)，而恰恰是這些“軟條件”，應成為認證機構必須關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。筆者認為，以下幾方面是審核員必須具備并應不斷加強和提高的。
一是職業(yè)道德。作為一個(gè)審核員，公正、誠實(shí)、謹慎是最基本的道德要求，沒(méi)有這些必須做到的為人處世的基本道德行為，就不可能有效地完成任何承擔的任務(wù)，更談不到“以事實(shí)為依據、以標準為準繩”的第三方認證工作了。
二是職業(yè)精神。審核是一項高強度的勞動(dòng)，因此需要審核員有較強的毅力，堅持不懈地實(shí)現審核目的，而這種毅力便來(lái)自于審核員的職業(yè)精神和責任感。審核員應充分認識認證的意義，這將有利于增強審核員的服務(wù)意識和職業(yè)精神，而此種精神會(huì )在審核過(guò)程中自然而然地體現出來(lái)。
三是能力要求。隨著(zhù)認證行業(yè)的快速發(fā)展，對審核員的能力要求越來(lái)越高?！盎畹嚼?、學(xué)到老”的終生學(xué)習觀(guān)是這一行業(yè)從業(yè)人員應該樹(shù)立的，這也是不斷掌握新知識、適應行業(yè)發(fā)展的惟一法寶。除了必須的知識技能外，在審核過(guò)程中，審核員要能夠快速適應各種不同的環(huán)境，要善于觀(guān)察、判斷和分析受審核方的活動(dòng)，還需要具有較強的溝通能力，能夠有效引導受審核方向利于體系自我完善的方向不斷發(fā)展。
提高認證實(shí)施活動(dòng)的有效性，是每個(gè)認證機構和每位審核員時(shí)刻需要關(guān)注的問(wèn)題，審核員只有在審核過(guò)程中不斷提煉和總結，并注重個(gè)人綜合素質(zhì)和能力的提高，才能在審核過(guò)程中真正做到游刃有余、教學(xué)互長(cháng)，積累起寶貴經(jīng)驗，認證機構才能實(shí)現對企業(yè)提供增值服務(wù)的承諾，我國的認證事業(yè)才能健康蓬勃發(fā)展。
