為便于認證企業(yè)正確理解不符合項整改要求，特制定本指南，以指導企業(yè)規范、有效、高效處理不符合項。
此文件作為認證企業(yè)實(shí)施不符合項糾正措施、審核組驗證不符合項糾正措施有效性及技委會(huì )評定不符合項整改是否符合要求的通用指南。
二、不符合項整改基本要求
1、應從以下幾方面進(jìn)行整改
1）原因分析
找出問(wèn)題產(chǎn)生的原由，可能的原因有：資源配備問(wèn)題；職責不清；管理方法不當；工藝技術(shù)問(wèn)題；文件規定有問(wèn)題；責任心不強，未按文件執行；操作出現問(wèn)題；培訓效果不佳，如對文件、國家法規等理解不透徹。
2）糾正
為消除已發(fā)現的不合格所采取的措施，如：崗位記錄填寫(xiě)不規范時(shí)應立即按規定填寫(xiě)；現場(chǎng)操作人員未按規定佩帶安全防護用品應立即按規定佩帶等。
3）糾正措施/預防措施
根據分析的不合格原因，確定并實(shí)施糾正措施，如：
資源配備問(wèn)題：采取的措施為增加、改造設備，更換人員；
職責不清問(wèn)題：采取的措施為明確職責、權限；改變管理體系；
管理方法不當問(wèn)題：采取的措施為改變管理方法；
工藝技術(shù)問(wèn)題：采取的措施為工藝技術(shù)改進(jìn)；
文件規定不合理問(wèn)題：采取的措施為修改文件；
責任心不強，未按文件執行問(wèn)題：采取的措施為加強責任心教育，培訓；
操作出現問(wèn)題：采取的措施為培訓等；
培訓效果不佳問(wèn)題：采取的措施為重新培訓，調整師資；
除了所指出的問(wèn)題，企業(yè)舉一反三檢查相關(guān)活動(dòng)、區域、人員、文件制度、部門(mén)是否還存在類(lèi)似的問(wèn)題，一并整改。企業(yè)還應考慮糾正措施的效率和有效性，在實(shí)施過(guò)程中應進(jìn)行檢查。
4）評審糾正措施的有效性
對糾正措施的計劃和實(shí)施的有效性應予以評審，以決定是否需要采取進(jìn)一步的糾正措施。
2、證實(shí)性材料
企業(yè)整改完成后，附上相對應的證實(shí)性資料，比如新補充的文件制度、修改后文件、培訓記錄、調整后的運行記錄、照片等。
三、不符合項整改提供材料要求
1、提供電子版整改材料的要求
所有整改材料應放在一個(gè)文件夾內，文件夾名稱(chēng)為“×××公司整改材料”，發(fā)送時(shí)要進(jìn)行壓縮。
文件夾內包括：整改后的不符合報告、見(jiàn)證材料。
1）不符合報告的填寫(xiě)要求
（1）企業(yè)需在不符合報告電子版（word文件）上完成原因分析及糾正措施、企業(yè)驗證兩方面的內容。
（2）電子版填寫(xiě)即可，無(wú)需手寫(xiě)后再掃描。
2）見(jiàn)證材料的要求
（1）如果是檢驗報告等紙質(zhì)材料的可采用掃描或手機拍照，如果是紅頭文件等也可采用提供PDF格式文件，如果是電子文件可提供word或excel文件。
（2）所有文件均要用中文命名，命名應能代表該文件基本情況，如檢驗報告1、培訓記錄1等（不得以照片1、文件1等通用方式命名）。
2、可以接受的見(jiàn)證材料
1）以下見(jiàn)證材料可以接受，如：
當不符合問(wèn)題為未進(jìn)行外部強檢時(shí)，應提供檢測/檢定后的報告。
【注：僅提供檢測（檢定）計劃/合同/交費發(fā)票是不可接受的?！?/p>
當不符合問(wèn)題為現場(chǎng)的，應提供整改后的照片。
當不符合問(wèn)題的整改內容涉及到培訓時(shí)，提供培訓實(shí)施記錄/培訓紀要或年度培訓計劃。
當不符合問(wèn)題為未購買(mǎi)CCC標簽/未辦理CCC標志批準書(shū)時(shí)，提供購買(mǎi)憑證/新的標志批準書(shū)。
當不符合問(wèn)題的整改內容涉及到更改文件時(shí)，應提供更改后的文件。
2）當強檢結果為不合格時(shí)，企業(yè)應對此采取相應措施，并提供措施材料。
四、不符合項整改時(shí)限要求及超期處理措施
1、初次審核不符合項整改超期
從審核結束之日起（下同），在3個(gè)月內能提供符合要求材料的，可予以批準；
超過(guò)3個(gè)月但不超過(guò)9個(gè)月能提供符合要求材料的，需進(jìn)行跟蹤審核（另行收取跟蹤審核費），審核通過(guò)后可予以批準；
超過(guò)9個(gè)月的，不予批準，技委會(huì )做出評定不通過(guò)的結論并書(shū)面告知企業(yè)。
CCC按相應實(shí)施細則中的規定執行。
2、監督審核不符合項整改超期
將導致證書(shū)暫停，暫停期限最長(cháng)為3個(gè)月，逾期仍未整改關(guān)閉的將撤銷(xiāo)證書(shū)。
3、企業(yè)未按時(shí)整改的，審核組長(cháng)應向技委會(huì )提出書(shū)面處理建議，由技委會(huì )做出最終決定。
