一、依據體系運行的要求搞好內審方案的策劃
一定要事前策劃內審方案,策劃應與組織對質(zhì)量管理體系的運行要求相一致。通常,在建立質(zhì)量管理體系的前2年,組織對體系運行的符合性要求多一些,內審的重點(diǎn)宜放在是否符合體系文件的要求方面。體系經(jīng)過(guò)1~2年的運行已逐步成熟,其要求轉向有效性和效率方面,內審也要向這個(gè)方向轉變,不僅要審核是否符合體系文件的要求,而且要愈來(lái)愈偏重于過(guò)程控制是否充分、有效或高效,產(chǎn)品質(zhì)量是否滿(mǎn)足顧客和法律法規的要求等較深層次的符合性。例如,對培訓過(guò)程控制的審核,體系建立之初主要審核有無(wú)培訓計劃,培訓計劃是否落實(shí),是否有記錄;體系成熟后,審核重點(diǎn)則轉為培訓計劃的制定是否符合體系運行的要求,培訓效果是否達到培訓策劃的要求,培訓后為體系帶來(lái)哪些可喜的變化等方面。
內審方案的策劃,應在每年制定內審計劃時(shí)進(jìn)行,并在管理評審時(shí)對內審過(guò)程(包括輸入、輸出)進(jìn)行評審,使內審與質(zhì)量管理體系互促互動(dòng)。
二、運用過(guò)程方法
大部分組織采取依據文件編寫(xiě)檢查表的方法進(jìn)行內審。這種方法只能使內審停留在淺表的層次,無(wú)法對組織沒(méi)有識別和控制的過(guò)程進(jìn)行審核,不易對體系運行的有效性和效率做出判斷。隨著(zhù)體系的逐步成熟,這種方法往往會(huì )使內審演變?yōu)樽哌^(guò)場(chǎng),起不到應有的作用。
依據過(guò)程方法進(jìn)行內審,首先要對過(guò)程進(jìn)行再識別。再識別的輸出是組織對過(guò)程的識別是否充分,以及識別不充分時(shí)的糾正措施。再識別相當于文審。其次是審核組織對過(guò)程的控制是否充分和有效,發(fā)現過(guò)程控制有無(wú)遺留問(wèn)題、是否有效和高效。
依據過(guò)程方法進(jìn)行內審,內審員應該熟悉標準的要求和過(guò)程控制的方法,依據識別的過(guò)程編寫(xiě)檢查表。對涉及組織所有部門(mén)或多個(gè)部門(mén)的過(guò)程,如文件和記錄的控制、培訓、內部溝通等過(guò)程,均應逐部門(mén)、逐過(guò)程進(jìn)行審核,以確保內審的充分性。
三、圍繞內審策劃結果組織內審員培訓
作為內審準備的重要工作,內審前一般應組織內審員進(jìn)行培訓。培訓內容除了統一審核的目的、范圍、方法和思路外,主要是怎樣實(shí)現內審策劃和突出內審的重點(diǎn)??蓪Ⅲw系運行的符合性,對過(guò)程和產(chǎn)品控制的有效性、效率等作為內審的重點(diǎn)。培訓的重點(diǎn)要與策劃的內審重點(diǎn)相一致,為實(shí)現內審策劃提供條件和基礎。
培訓內審員的方法要力求多樣化,以培訓的有效性作為測量標準。例如,可以采用模擬審核的方法進(jìn)行演練,通過(guò)互相觀(guān)摩學(xué)習,起到審核預習的作用。再如,可以采取展評檢查表的辦法,達到取長(cháng)補短、共同提高的目的。隨著(zhù)內審要求的逐步深化,培訓內審員的內容和方法也要隨之深化。
四、提高現場(chǎng)審核的有效性
內審的質(zhì)量在很大程度上取決于現場(chǎng)審核的質(zhì)量,取決于現場(chǎng)審核的覆蓋面是否到位(體現適宜性和充分性),是否使受審 核部i ]改善質(zhì)量管理現狀(體現有效性和效率)。由于內審員-般由組織中的員工組成,大多不熟悉受審核部門(mén)的工作流程,職位往往也低于受審核部門(mén)的負責人。管理者代表應親自主持審核重點(diǎn)部]和關(guān)鍵過(guò)程,由資深內審員進(jìn)行審核。在審核過(guò)程,審核人員應合理分工、合理搭配,及時(shí)掌握審核進(jìn)程,并在審核結束后與受審核部門(mén)負責人溝通。如果發(fā)現內審失效或效果不理想,應采取糾正措施,確?,F場(chǎng)審核的有效性。
五、以徹底消除不合格為目的把好糾正措施的驗證關(guān)
許多組織的內審往往是重審核,輕驗證。審核時(shí)搞得人人緊張、轟轟烈烈,審核后草草收場(chǎng)。其癥結在于內審的組織者對審核的要求偏低,目的性不強,糾正措施驗證把關(guān)不力。內審的組織者(-般是管理者代表 )要站在提高質(zhì)量管理體系運行水平的高度,事先強調以徹底消除內審發(fā)現的不合格為目的的進(jìn)行驗證的要求。其次,對不合格糾正措施的驗證要確保每一個(gè)不合格項的原因分析準確 ,糾正措施及糾正實(shí)施有效;應將文件驗證與現場(chǎng)驗證結合進(jìn)行,側重現場(chǎng)驗證(可采取現場(chǎng)抽查整改效果、驗證有關(guān)人員的能力、調查顧客感受等方式進(jìn)行現場(chǎng)驗證)。第三,注重不合格糾正措施的長(cháng)期效應,有的不合格不能通過(guò)一次整改就徹底消除,尤其是涉及人員習慣的操作性不合格,重復發(fā)生的可能性很大,應在驗證合格之后繼續給予足夠的關(guān)注,督促受審核部門(mén)采取預防措施,防止這些不合格的重復發(fā)生。
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