一、有效開(kāi)展審核的2個(gè)條件
1、你對所審核領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)活動(dòng)是明白的
如果對你所審核的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品或服務(wù)一無(wú)所知，提供再詳細的檢查表也無(wú)法提高審核有效性，因為你除了照著(zhù)檢查表念問(wèn)題不敢有任何延伸的提問(wèn)，因合格的審核員應對即將審核的領(lǐng)域應熟悉了解。
2、你已是一個(gè)成熟的審核員
不吹毛求疵，絕不是說(shuō)審核走過(guò)場(chǎng)、差不多就行了的觀(guān)點(diǎn)。而是要始終堅持“有效性”的審核觀(guān)念。
例如，對于ISO9001的內審，某工位未制定作業(yè)指導書(shū)，就以此開(kāi)不符合項就有些牽強。應基于風(fēng)險的思維繼續審核以確認以下問(wèn)題：
①該工序是否簡(jiǎn)單？
②是否是非重要工序？
③員工是否清楚如何操作？
④該工序是否從未出現過(guò)質(zhì)量問(wèn)題（可查詢(xún)制程異常清單等）。
如果以上4個(gè)問(wèn)題的答案均為“是”，則不建議開(kāi)不符合項。別擔心不妥，對于只有1~2個(gè)步驟的簡(jiǎn)單工序，就算編一個(gè)文件掛在那里，也不見(jiàn)得能提高什么，而且還會(huì )讓被審核方認為你是一個(gè)過(guò)于較真的人。
注：以上“作業(yè)指導書(shū)”的問(wèn)題對于IATF16949:2016的內審不適用，因為IATF16949:2016要求為每一個(gè)工序制定標準作業(yè)指導書(shū)，見(jiàn)8.5.1.2。它要求員工不僅會(huì )操作，而且要保證每一個(gè)員工在該工序的作業(yè)都是標準化、一致性的。
但對于使用“已過(guò)校準有效期”的量具檢驗產(chǎn)品是一定要開(kāi)不符合項的，這就存在將潛在的不合格產(chǎn)品交付給客戶(hù)的風(fēng)險。如果抽到的所有量具過(guò)期或未校準，那就是嚴重的不符合項了。
二、審核清單
1、一階段審核清單
顧客資料：包括汽車(chē)顧客清單、汽車(chē)顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續12個(gè)月的訂單；
體系策劃：過(guò)程控制清單、過(guò)程矩陣圖、過(guò)程關(guān)系圖、風(fēng)險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；
內部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車(chē)產(chǎn)品制造的過(guò)程審核、所有汽車(chē)產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如內審方案、年度計劃、審核計劃、審核報告等；
管理評審：評審計劃、評審報告等；
過(guò)程績(jì)效指標：連續12個(gè)月的績(jì)效指標統計及趨勢，包括業(yè)務(wù)計劃中規定內容、質(zhì)量目標、質(zhì)量成本分析、過(guò)程指標；
與顧客有關(guān)的績(jì)效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、8D報告/PPM指標及趨勢、超額運費等）、顧客滿(mǎn)意度評價(jià)；
與供方有關(guān)的績(jì)效：供方的PPM指標及趨勢、超額運費等；
汽車(chē)產(chǎn)品標準、顧客圖紙、APQP資料、對產(chǎn)品的顧客確認記錄/第三方檢測報告等。
2、二階段審核清單
（1）、管理層
公司內外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標桿等）、宏觀(guān)因素分析（政治、經(jīng)濟、文化等）、微觀(guān)分析（行業(yè)、產(chǎn)品結構/定位、發(fā)展趨勢等）；
企業(yè)風(fēng)險分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財務(wù)、設計、制造、供應、行業(yè)等；
公司戰略：未來(lái)3~5年的公司總體戰略規劃及目標，戰略展開(kāi)（職能戰略）及戰略目標展開(kāi)；
年度業(yè)務(wù)計劃/經(jīng)營(yíng)計劃制訂及統計：按照公司總體戰略目標制訂本年度公司級業(yè)務(wù)計劃并落實(shí)到各部門(mén)，建立公司各部門(mén)的KPI指標，按規定周期收集和統計目標達成結果并進(jìn)行趨勢分析，提出改進(jìn)措施。需提交連續12個(gè)月的統計結果。業(yè)務(wù)計劃包括每個(gè)顧客及供應商的業(yè)績(jì)監控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標、經(jīng)營(yíng)性指標、管理性指標、過(guò)程指標等。
管理評審：管理評審計劃→各部門(mén)匯報資料匯總→管理評審會(huì )議簽到→管理評審報告→持續改進(jìn)計劃→實(shí)施結果；
體系審核：內部審核實(shí)施計劃→審核實(shí)施記錄→體系審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合項分布表→首/末次會(huì )議簽到表；
過(guò)程審核：過(guò)程審核年度計劃→過(guò)程審核實(shí)施計劃→審核實(shí)施記錄→過(guò)程審核報告→不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符合匯總表→首/末次會(huì )議簽到表；
產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計劃→產(chǎn)品審核實(shí)施計劃→實(shí)施記錄（含：全尺寸報告、各項功能和性能實(shí)驗報告、材料報告）→產(chǎn)品審核報告；
（2）、 生產(chǎn)
生產(chǎn)計劃：客戶(hù)訂單/銷(xiāo)售計劃→制造可行性評審→生產(chǎn)計劃→生產(chǎn)指令→生產(chǎn)統計；包括產(chǎn)能分析；
生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準備驗證（首檢）、工藝參數監控記錄（如生產(chǎn)不負責則由質(zhì)量負責）；
生產(chǎn)過(guò)程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動(dòng)態(tài)記錄（設備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）；
現場(chǎng)管理：區域劃分（生產(chǎn)區、合格區、來(lái)料放置區、待檢區、不合格區、發(fā)貨區、通道等）、產(chǎn)品標識、現場(chǎng)應保持干凈整潔；
（3）、設備
臺帳→設備卡→年度保養計劃→保養記錄→日常點(diǎn)檢記錄→維修記錄→績(jì)效指標統計；滿(mǎn)足預測性維修要求；
新設備或大修后→設備驗收記錄→臺賬→設備履歷；
設備標識：環(huán)境保護設備/安全防護設備/關(guān)鍵設備的標識及狀態(tài)標識（待修、停用、正常等）；
特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車(chē)、叉車(chē)、電梯、壓力容器、鍋爐等。
（4）、工裝
新工裝：開(kāi)發(fā)計劃→工裝設計（圖紙、標準等）→采購訂單/自制計劃→驗收單（檢驗記錄等）→臺帳
日常管理：臺帳→庫存定期檢查記錄→維修記錄→定期精度檢查報告報→工裝履歷→廢申請單（要填上處置記錄）
工裝標識：編號、產(chǎn)權及狀態(tài)標識（待修、停用、正常、報廢等）；
注：工裝包括工具、專(zhuān)用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復利用的物流器具等。
（5）、質(zhì)量
新的原料或新零件→樣品報告（公司的檢驗和試驗記錄、生產(chǎn)試用報告等；供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等）；
常規采購的產(chǎn)品→報檢單→進(jìn)貨檢驗記錄；
生產(chǎn)過(guò)程：工藝參數監控記錄（如質(zhì)量不負責則由生產(chǎn)負責）、產(chǎn)品檢驗報告書(shū)、過(guò)程質(zhì)量記錄（自檢、首件檢驗、巡檢、轉序檢、入庫檢、現場(chǎng)控制圖、定期Cpk分析報告等）、成品檢驗記錄（檢驗記錄單、報告書(shū)）、標識（現場(chǎng)要有即可）、顧客來(lái)料檢驗記錄；
退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；該項由營(yíng)銷(xiāo)或質(zhì)量提供！
不合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工有返工復檢記錄、不合格匯總表→定期的不合格優(yōu)先減免計劃→糾正/預防措施驗證記錄→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等） ；
針對重大不合格項目→糾正/預防措施驗證記錄 →變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；
監視和測量裝置：臺帳→校準/檢定計劃→校準/檢定記錄（內外部的校準記錄、偏離記錄、校準履歷等）→有效期標識→試用前的校正記錄→試驗設備的日常點(diǎn)檢記錄→定期巡查記錄；該類(lèi)裝置包含產(chǎn)品的檢驗和試驗設備/儀器儀表/檢具和監控過(guò)程參數的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時(shí)間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報告；
實(shí)驗室：標準樣品一覽表→樣品標識卡；實(shí)驗室環(huán)境條件監控記錄（溫濕度、清潔度等）；
試驗樣品登記→試驗原始記錄→試驗報告→試驗樣品處理記錄等；
（6）、技術(shù)
新品開(kāi)發(fā)：每個(gè)系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關(guān)注產(chǎn)品標準、顧客要求、開(kāi)發(fā)目標、產(chǎn)品設計驗證/評審/確認記錄、階段性驗證報告等；
所有汽車(chē)產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計劃、工藝文件。
過(guò)程驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊過(guò)程、產(chǎn)能、成本、合格率等）；
設計更改：申請單→變更前的評審→變更方案→變更記錄→變更后的評審→技術(shù)通知單/文件更改通知單→ 相關(guān)文件修訂（圖紙、標準、FMEAs、控制計劃、工藝、檢驗規程等）→變更履歷；
技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；外來(lái)文件清單（與產(chǎn)品有關(guān)的標準）→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→有效性檢查及更新記錄→借閱記錄；
（7）、營(yíng)銷(xiāo)
市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)：市場(chǎng)分析、行業(yè)分析、市場(chǎng)定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對手與行業(yè)標桿分析、SOWT分析、營(yíng)銷(xiāo)策略、營(yíng)銷(xiāo)規劃等；
顧客檔案：顧客清單→顧客特殊要求清單；
合同管理（包括銷(xiāo)售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等）→合同評審表；
訂單管理：顧客訂單/銷(xiāo)售計劃→可制造性評審記錄→月度訂單登記→發(fā)貨計劃→訂單執行跟蹤記錄→發(fā)貨記錄→銷(xiāo)售業(yè)績(jì)統計；
退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報告→變更通知單+文件更改通知單→相關(guān)文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；該項由質(zhì)量或營(yíng)銷(xiāo)提供！
滿(mǎn)意度管理：顧客滿(mǎn)意度調查表（發(fā)給客戶(hù)）/顧客滿(mǎn)意度測評（內部評價(jià)）→顧客滿(mǎn)意度評價(jià)報告；
顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標準、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；
（8）、采購
供應商資料：可接受供應商清單→供應商資料（基本信息調查表、營(yíng)業(yè)執照復印件、機構代碼證復印件、體系證書(shū)復印件（含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等）、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運輸證復印件、危險廢棄物處理資質(zhì)等）；
供方評價(jià)：供方開(kāi)發(fā)計劃→資料收集→潛在供方清單→評審計劃→供應商評審記錄→可接受供應商清單→采購協(xié)議（新品開(kāi)發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；
樣件管理：新品開(kāi)發(fā)→技術(shù)文件簽訂和發(fā)放（各類(lèi)協(xié)議、圖紙、標準等）→OTS送樣→樣件認可→PPAP提交（必要時(shí)）→PPAP認可（必要時(shí)）→量采；
變更管理：更新后的文件→文件收發(fā)記錄（舊文件回收、新文件發(fā)放）→零件更改后送樣送樣→樣件認可→PPAP提交→PPAP認可→量采切換；
采購管理：物料需求計劃→采購計劃→采購訂單→報檢單→進(jìn)貨檢驗記錄→入庫單→供應商業(yè)績(jì)評定
不合格控制：不合格處置單→處置記錄（退貨、挑選等）→供方整改→整改驗證記錄→供應商業(yè)績(jì)考核
供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單（標準、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）→文件歸檔記錄→復印分發(fā)記錄→更新記錄→修訂后的收發(fā)記錄
（9）、倉庫
賬卡物一致、標識清楚、堆放整齊、防護符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進(jìn)先出方式明確、庫房區域劃分/布局、出貨檢查記錄等
相關(guān)方財產(chǎn)管理（硬件：設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關(guān)方財產(chǎn)清單→到貨通知→檢查記錄→產(chǎn)權標識→入庫管理→出貨記錄/消耗記錄/周轉記錄→定期檢查/保養/維護或維修記錄→損壞記錄（如有）→報告相關(guān)方的記錄（如有）；具體管理按公司的設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進(jìn)行；
（10）、人力資源
培訓：培訓需求（各部門(mén)提出、公司戰略、崗位能力評價(jià)、新員工/轉崗員工、安全/環(huán)保、新品開(kāi)發(fā)等）→年度培訓計劃→月度培訓計劃→培訓記錄（簽到表、培訓記錄）→培訓效果評價(jià)；
人力資源管理：?jiǎn)T工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價(jià)、員工績(jì)效考核、頂崗計劃、職業(yè)規劃及晉升通道、合理化建議/自主改善/QC小組活動(dòng)。
滿(mǎn)意度評價(jià)：?jiǎn)T工滿(mǎn)意度調查→員工滿(mǎn)意度調查匯總分析→改進(jìn)措施及驗證；
（11）、文控/記錄
受控文件清單（管理性清單）→文件審批→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄→借閱記錄；
記錄清單（含規定的保存周期）→分發(fā)記錄→修訂記錄→修訂后的收發(fā)記錄；
說(shuō)明：
1、管理性文件包括手冊、方針目標、年度經(jīng)營(yíng)計劃、程序文件、記錄格式、管理制度、操作規程、作業(yè)指導書(shū)等。
2、操作規程及作業(yè)指導書(shū)不包括產(chǎn)品制造工藝類(lèi)文件。
（12）、財務(wù)
成本核算：至少核算到各工序產(chǎn)品成本；
收集生產(chǎn)過(guò)程的不合格品、廢品數據，核算內部損失。
收集顧客退貨數據和索賠數據，核算外部損失。
形成質(zhì)量成本分析報告，關(guān)注質(zhì)量損失的趨勢。
三、有效審核開(kāi)展的步驟
1、審核策劃
過(guò)程的順序；
關(guān)鍵點(diǎn)的關(guān)注；
時(shí)間的有效分配；
合理的人員配置（獨立性和專(zhuān)業(yè)性的要求）；
審核時(shí)機的確定和把握。
2、應該注意的事
策劃的結果事先應通知受審核方，不要造成突然襲擊；
允許別人作充分的準備；
不要嚴重干擾別人的正常業(yè)務(wù)作業(yè)，審核時(shí)間應可以協(xié)商并可調整
3、檢查表是重要的，但不一定是詳細的
可以幫助你把握節奏，體現你的重點(diǎn)關(guān)注；
內容表達可僅是提示性的，詳略取決于你的經(jīng)驗；
不能照本宣科，提問(wèn)應講究技巧；
內審應可以提前給受審核方審核檢查表（受審核方需要時(shí)）；
檢查表應是審核記錄的一種。
4、構思檢查表的三個(gè)要點(diǎn)
日常工作是如何處理的；
當某些非常規的事情出現時(shí)/體系是否還工作；
當出現危機時(shí)/事物是否仍在控制下
5、進(jìn)入現場(chǎng)前內部的充分協(xié)商是必要的
目的是溝通審核意圖和協(xié)調審核步驟；
同時(shí)進(jìn)一步明確審核中的重點(diǎn)關(guān)注；
相互提醒審核中應特別注意的事項。
審核員最大的挑戰是與人相處；
因而與人打交道得十分小心；
不能讓對方反感而導致你審核的失??；
記?。呵f(wàn)不能把審核做成是審查（找麻煩）。
6、記住樣本選擇的原則
為了達到目標；
密切相關(guān)的；
有代表性；
樣本量：3＜n＜12
7、有效的工作方式
聽(tīng)：聆聽(tīng)、傾聽(tīng)，聽(tīng)你所關(guān)心的；
看：敏銳、敏感，絲絲縷縷中看出問(wèn)題的真相；
查：學(xué)會(huì )抽樣查看，學(xué)會(huì )證實(shí)；
問(wèn)：不脫離你的主題，詢(xún)問(wèn)你所關(guān)心的事。
記錄：是不可缺少的，尤其是對問(wèn)題點(diǎn)應予詳細的記錄。
8、有效的審核順序
交談——提問(wèn)
描述——聽(tīng)取
文件——依據
證明——有效證據
9、現場(chǎng)審核中導致失敗的情況
同仁面前舉止過(guò)于刻板，讓人不自在；
沒(méi)有以平常心進(jìn)行有效溝通，以為高人一等；
提問(wèn)缺乏技巧，讓人可用簡(jiǎn)單的YES或NO回答之；
缺乏自信心，不能涉及別人工作的核心問(wèn)題；
不能有效用全“聽(tīng)、看、查、問(wèn)”的審核方法，一味只查資料做記錄；
不能用足夠的智慧去化解審核中的障礙；
做和事佬去介入別人的事務(wù)紛爭；
滔滔不絕說(shuō)教，讓人家以為你是一名牧師；
審核組內不能按分工有效協(xié)調，各行其是。
10、高層審核是個(gè)難題
職位上本身就高過(guò)你，你有一種敬畏的感覺(jué)；
知識水平上可能比你高；
看問(wèn)題的層次和深度可能和你不一樣；
但也不排除有低水平、低認識的人。
11、但它卻是關(guān)鍵的一步，需要你
事先做充分的準備；
標準和文件是你的依據；
應該溝通一些管理者感興趣又不脫離主題的話(huà)題；
學(xué)會(huì )用經(jīng)濟語(yǔ)言，而避免用生硬的名詞、術(shù)語(yǔ)；
必須讓管理者體會(huì )到這樣的審核對推動(dòng)體系確實(shí)有益；
你需要是會(huì )溝通又有一定知識面的人
12、同級溝通也不輕松
坦誠心打動(dòng)人，千萬(wàn)別讓人感覺(jué)來(lái)攪渾；
是完善體系，而不是給別人難看，所以應換位思考，體諒別人的難處；
對發(fā)現問(wèn)題應幫助分析原因，根本目的在于挖掉冰山；
以事論事，別扯入人際關(guān)系；
失誤人人都有，千萬(wàn)不要落井下石，更不可打小報告穿小鞋；
當你犯錯時(shí)，道歉是必須的；
總之，友好的氣氛是成功審核的基礎。
13、與作業(yè)層人員溝通應注意
禮貌待人更顯需要；
現場(chǎng)中作業(yè)人員是忙碌的，應而不宜花很長(cháng)的時(shí)間；
要用聽(tīng)得懂的語(yǔ)言；
不能要求工人背出文件要求；
對操作過(guò)程的觀(guān)察可代替詢(xún)問(wèn)工人對文件的理解；
交談時(shí)避免打斷說(shuō)話(huà)或反駁，對誤解要有耐心；
不能當著(zhù)工人面前做記錄。
14、現場(chǎng)審核中要有深度
前后左右審核思路應能貫穿；
抽查可以某個(gè)產(chǎn)品形成的個(gè)案層層展開(kāi)（從訂單-設計-采購-生產(chǎn)-包裝-交付-服務(wù)）；
必須關(guān)注產(chǎn)品形成過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節，并以足夠的專(zhuān)業(yè)能力作支持；
法律、法規有規定的應予重點(diǎn)關(guān)注；
體系的信心支撐來(lái)自于自我完善，這一點(diǎn)各部門(mén)均予以強化關(guān)注；
對組織內已知的問(wèn)題點(diǎn)應予以重點(diǎn)審核；
管理中的難點(diǎn)、重點(diǎn)，應有足夠的經(jīng)驗去識別和判斷；
對發(fā)現的冰山一角要有能探究其根基深度、廣度的能力。
15、證實(shí)是重要的一環(huán)
不能道聽(tīng)途說(shuō)；
無(wú)錯聲明應進(jìn)一步確認；
責任范圍內的有錯聲明是證據。
16、審核發(fā)現的形成應抓大放小
不要吹毛求疵，應該懂得持續改進(jìn)，小事以提醒的方式告之；
要抓住體系中的大缺失，以幫助別人能改進(jìn)后有所提高；
對重復性發(fā)生的小問(wèn)題，應該當作系統問(wèn)題提出，這不能因小而放。
17、審核發(fā)現記錄和報告
記錄應該是可追溯即可重查；
報告不能有數量限制，否則不能對體系做完整判斷；
不要害怕讓審核機構發(fā)現內審的全部，糾正措施才是至關(guān)重要的；
形成的報告因得到受審核部門(mén)的確認。
18、不合格報告三要素
標準的要求；
體系文件的要求；
上次審核中集中的問(wèn)題點(diǎn)；
管理中的重點(diǎn)和難點(diǎn)；
已知該部曾發(fā)生過(guò)的管理問(wèn)題。
19、審核的第一步你應該先收集
20、不合格報告撰寫(xiě)要求
正確性；
完整性；
清楚；
簡(jiǎn)潔。
21、糾正措施內審的根本落腳點(diǎn)
原因分析很重要，根本原因須找到；
分清糾正和糾正措施的區別；
受審方是糾正措施的主導者，但內審員應該是輔導員；
限時(shí)檢查（驗證）是關(guān)鍵。
22、評價(jià)審核能力和績(jì)效很必須
為下次審核提供改進(jìn)的基礎；
促使內審員不斷地提高水平練內功；
使受審核方有一個(gè)良好的感受，提高對內審的內心贊成度；
體系審核真正做到審核增值。
