一、緊扣事實(shí)和審核準則的原則
所謂的“緊扣事實(shí)和審核準則的原則”的主要含義是：所描述的不符合項事實(shí)必須與違背認證標準的條款號和相應的條款要求相一致。這是對標的首要原則，可以用簡(jiǎn)單的案例來(lái)說(shuō)明。
在質(zhì)檢科檢查時(shí)發(fā)現，未能提供 2017 年 7 月份生產(chǎn)的圖號為 xxxx 的底座和圖號為 xxx 的活動(dòng)梁的成品檢驗記錄。
這不符合 GB/T19001-2016 標準 8.6 關(guān)于“組織應在適當階段實(shí)施策劃的安排，以驗證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到滿(mǎn)足”的要求。
這個(gè)不符合項報告的對標顯然是錯誤的。“未能提供……成品檢驗記錄”的事實(shí)與認證標準 8.6 的第一句話(huà)沒(méi)有任何關(guān)系。而這個(gè)事實(shí)只與認證標準 8.6 關(guān)于“組織應保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)放行的成文信息”相違背。因為你描述的不符合事實(shí)是沒(méi)有成品檢驗記錄，而不是沒(méi)有檢驗。由此可看出：遵循這條原則是對標工作最基本的要求。它要求審核員必須對審核標準十分熟悉。為了進(jìn)一步理解和應用這條原則，要關(guān)注兩個(gè)方面的實(shí)施方法。
（一）、當看到不符合項情景時(shí)，不要急急忙忙去對標?？砂凑找韵挛鍌€(gè)步驟來(lái)進(jìn)行思考。
第一步：首先要針對不符合情景，判斷在什么過(guò)程出現了什么錯誤？
第二步：根據過(guò)程屬性找出審核標準的條款號；
第三步：根據錯誤的性質(zhì)或初步原因，找出該條款中的要求（條文）；
第四步：描述不符合項事實(shí)，梳理與判定的標準條款及要求的邏輯關(guān)系，為“對標”做出“鋪墊”；
第五步：寫(xiě)出完整的不符合項報告。
下面我們用一個(gè)實(shí)際案例來(lái)說(shuō)明這個(gè)思路。
圖 1：緊扣事實(shí)和準則的原則案例 1
由圖 1 可見(jiàn)：“審核情景”中第一句話(huà)說(shuō)明在生產(chǎn)過(guò)程（噴漆過(guò)程）中出現了“表面粗糙不平”的錯誤。此時(shí)，您應該馬上想到是違背了生產(chǎn)過(guò)程控制的條款（標準 8.5.1）。錯誤產(chǎn)生的初步原因是什么？通過(guò)工長(cháng)的解釋可知，是由于沒(méi)有提供工藝指導書(shū)，工人沒(méi)法規范性操作造成的，回憶或查標準就可知道，該事實(shí)違背了標準8.5.1a）1）的要求。此時(shí)，您就可考慮事實(shí)與對標之間的邏輯關(guān)系，并動(dòng)筆撰寫(xiě)不符合項報告了，見(jiàn)圖 2 所示。
圖 2：緊扣事實(shí)和準則的案例 2
在圖 2 中，不符合事實(shí)描述的“五何”體現在，何時(shí)是“現場(chǎng)發(fā)現”；何地和何崗位是“噴漆工段”；何樣本是“一名工人……噴涂 C1031控制面板”；何情況是“在無(wú)工藝文件做指導的情況下，用殘漆和新漆混合后噴漆”“造成該面板表面粗糙不平”。文字簡(jiǎn)潔、清楚。同時(shí)，“無(wú)工藝文件做指導”“造成該面板表面粗糙不平”，也為對標8.5.1a）1）打下了鋪墊。
我從培訓 GJB9001B-2009 標準開(kāi)始，就設計了一門(mén)《高級審核技巧培訓與實(shí)戰訓練》。通過(guò)互動(dòng)教學(xué)和高強度訓練，提高學(xué)員的審核水平。
在對學(xué)員對標訓練時(shí)發(fā)現：凡是說(shuō)不清是那個(gè)過(guò)程出現了什么錯誤的學(xué)員，不用他繼續往下說(shuō)，你就知道他對標的結果是錯誤的。這個(gè)經(jīng)驗百試百靈。所以，我要求學(xué)員在撰寫(xiě)和回答對標和不符合項報告的結果時(shí)，必須按照前面的五個(gè)步驟，一步一步地思考和回答問(wèn)題。也算是獨特的訓練方法吧。
（二）、如果標準的要求并沒(méi)有直接指明這件事情是錯誤時(shí)，按照“緊扣事實(shí)和準則”原則對標時(shí)，就必須查閱受審核方質(zhì)量管理體系文件，因為它也是審核準則。圖 3 所示的不符合項報告，也是按照圖 1 所示的邏輯思路對標的，但同時(shí)考慮了受審核方質(zhì)量管理體系文件的要求而撰寫(xiě)的。
圖 3：同時(shí)將組織的質(zhì)量管理體系文件作為審核準則的案例
二、就近不就遠的原則
該原則是說(shuō)，在對標過(guò)程中有適用的具體條款，就不要判定綜合性條款。即：在可能涉及的條款中，選擇哪些最貼近不符合事實(shí)的條款，有針對性地進(jìn)行對標。
所謂的綜合條款包括：標準 7.5 條是成文信息的綜合條款，標準 4.4條是體系策劃的綜合條款，標準 8.1 條是運行策劃的綜合條款，標準8.5.1 條是生產(chǎn)過(guò)程控制的綜合條款，標準 10.2 條是糾正措施的綜合條款，標準 8.6 條是檢驗和試驗的綜合條款，等等。只有在沒(méi)有具體條款要求時(shí)，才選定綜合條款進(jìn)行對標。例如：
1）在審核產(chǎn)品設計和開(kāi)發(fā)過(guò)程時(shí)，發(fā)現設計所不能提供某產(chǎn)品的設計驗證記錄，不應判定其不符合 GB/T19001-2016 標準的 7.5.3.1 而應判定其不符合標準的 8.3.4f）；
2） 發(fā)現設計所不能提供某產(chǎn)品符合設計策劃出的產(chǎn)品接受準則的記錄，不應判定不符合標準的 8.1e）2），而應判定其不符合 8.3.2j）；
3） 在車(chē)間審核時(shí)發(fā)現，工藝文件規定某工序要求工人進(jìn)行數據檢測，不應判定其不符合標準 8.6 的第一句話(huà)，而應判定不符合 8.5.1c）；
4） 在審核內審過(guò)程時(shí)發(fā)現，受審核方對內審發(fā)現的不符合項沒(méi)有采
取積極的糾正措施，不應判定 10.2.1b），而應判定標準的 9.2.2e），等等。
同時(shí)在GB/T19001-2016標準中，涉及到更改控制的要求有6處之多，6.3 是體系的更改、7.5.2c）是文件的更改、8.1 涉及到運行策劃的更改、8.2.4 是產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改、8.3.6 是設計和開(kāi)發(fā)的更改、8.5.6 是生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的更改，審核員特別是實(shí)習審核必須門(mén)清，不可混淆，避免張冠李戴。
“就近不就遠的原則”的應用，可以區分標準中諸多條款和要求的內涵和外延。如果沒(méi)有明確的原則做出指導，就會(huì )界限模糊，不利于受審核方進(jìn)行改進(jìn)。
三、有利于受審核方改進(jìn)的原則
這條原則是說(shuō)：當存在多種對標的可能時(shí)，應選擇最有利于受審核方理解和整改、最容易見(jiàn)效的條款進(jìn)行對標，引導受審核方加深對標準的理解，并采取措施以滿(mǎn)足標準的要求。
比如說(shuō)，在電鍍行業(yè)檢查鍍層厚度時(shí)，可以用測厚法，也可以用點(diǎn)滴法。在審核中發(fā)現，工藝規程中規定用點(diǎn)滴法，而在現場(chǎng)卻使用的是測厚法。審核員在不符合項對標時(shí)，是判未按照文件執行呢？還是判文件策劃錯誤呢？我在講課時(shí)，很多學(xué)員都回答說(shuō)應該判執行問(wèn)題。如果那樣的話(huà)，按照糾正和糾正措施的處理程序，就必須將用測厚法檢測過(guò)的零件和產(chǎn)品全部追回。那樣做，處理難度大，對產(chǎn)品質(zhì)量并不會(huì )帶來(lái)提高。如果判文件策劃問(wèn)題，修改一下工藝規程就可以了。
這條原則告訴我們：審核員的產(chǎn)品就是服務(wù)。在審核中既要滿(mǎn)足審核準則的要求，對顧客和審核委托方等相關(guān)方負責，又要有利于受審核方進(jìn)行改進(jìn)，將改進(jìn)的成本降低到最小的程度，以獲得最大的收益。當然，這就需要審核員具有專(zhuān)業(yè)性和深厚的行業(yè)背景。
四、一對一的原則
這條原則是說(shuō)：一個(gè)不符合項事實(shí)只能判定標準的一個(gè)條款，不能寫(xiě)“不符合這個(gè)條款的幾點(diǎn)幾，又不符合哪個(gè)條款的幾點(diǎn)幾。”為什么？因為審核員的工作與大夫看病相似。一個(gè)好的大夫，不會(huì )告訴你，可能是這個(gè)病，也可能是那個(gè)病。如果這樣的大夫，病人會(huì )恥笑他是“蒙古大夫”。審核員也是這樣，這個(gè)不符合事實(shí)到底違背了標準的那個(gè)條款的哪項要求，一定要診斷準確，這樣才有利于受審核方改進(jìn)。如果自己都是模棱兩可，怎么會(huì )讓受審核方清楚呢？又怎么進(jìn)行原因分析和制定糾正措施呢？
在落實(shí)這個(gè)原則的過(guò)程中，有兩個(gè)問(wèn)題需要進(jìn)行解決。一是寫(xiě)不符合項事實(shí)時(shí)，千萬(wàn)不要將看見(jiàn)的幾件性質(zhì)不同的事情都綜合寫(xiě)在一起，不然就沒(méi)法按照這個(gè)原則進(jìn)行對標了。二是也有例外性。一個(gè)不符合項的對標，可以根據不符合項事實(shí)的性質(zhì)，確定其不符合標準的“幾點(diǎn)幾”條的 a）和 b）（或 c、d……）。因為在同一條款里的 a）、b）、c）……等子條款具有一定的相同屬性。
五、忠實(shí)審核準則的原則
這條原則告訴我們：對標時(shí)，既不能提高審核標準的要求，也不能降低審核標準的要求。審核員應牢記：審核工作的基本任務(wù)之一是按照審核準則對受審核方體系的符合性檢查。要貫徹這個(gè)原則，首要的條件是審核員必須對所遵循的審核準則有深刻的理解，特別是對各種不同的質(zhì)量管理體系標準的要求要特別的熟悉，否則就容易犯兩類(lèi)措施。
第一類(lèi)錯誤是錯用審核標準。請大家看圖 4 所示的不符合項報告。
圖 4：涉及“忠實(shí)審核準則”的案例 1
有經(jīng)驗的資深審核員一眼就會(huì )看出，這個(gè)不符合項報告是錯誤的。
因為 GB/T19001-2016 標準并沒(méi)有要求組織制定項目質(zhì)量計劃。不符合項本身就是誤判。如果按照 GJB9001C—2017 標準進(jìn)行審核，那么，就會(huì )構成不符合項，見(jiàn)圖 5 所示。
圖 5：涉及“忠實(shí)審核準則”的案例 2
第二類(lèi)錯誤是不考慮受審核方質(zhì)量管理體系文件的要求，而按照自己的習慣進(jìn)行思考。如前文所述，受審核方質(zhì)量管理體系文件也是審核準則。如果受審核方的文件中規定必須制定項目運行質(zhì)量計劃，而某項目沒(méi)有進(jìn)行制定，那就構成了不符合 GB/T19001-2016 標準的不符合項，見(jiàn)圖 6 所示。
圖 6：涉及“忠實(shí)審核準則”的案例 3
由此看出，忠實(shí)審核準則的原則不但要基于審核員對審核標準的深刻理解，也要基于審核員在現場(chǎng)對受審核方質(zhì)量管理體系文件的檢查深度。
如前所述，撰寫(xiě)不符合項報告是審核員的一項基本功，特別是對標的準確性決定了不符合項報告的正確性。上述的五項原則僅僅為對標工作提供了指南，要準確地掌握這些原則，還必須通過(guò)對管理體系標準的深入學(xué)習、深刻理解和大量的案例練習。尤其是對于新加入審核員隊伍的朋友是需要下苦功的。如果不深刻地理解標準的要求和進(jìn)行大量的案例訓練，很難培養基本的職業(yè)能力。
