一、一體化審核的思路及案例
一體化管理體系審核應以過(guò)程方法為基礎，在確認受審核組織對過(guò)程中的質(zhì)量控制點(diǎn)、環(huán)境因素、危險源已經(jīng)進(jìn)行重點(diǎn)識別后，以過(guò)程為單位進(jìn)行審核。審核的總體思路有3點(diǎn)：
1.以工作流程為主線(xiàn)
審核員應了解所審核區域的主要工作流程，從而識別并確定受審核組織的關(guān)鍵質(zhì)量過(guò)程、主要環(huán)境因素和危險源，按照相對應的職責、目標和指標的分解情況、實(shí)現情況、資源配置、文件的適宜性和充分性、運行控制、監控、信息溝通、分析與改進(jìn)的思路展開(kāi)審核。
2.對具體過(guò)程和活動(dòng)的審核
審核的切入點(diǎn)應是與關(guān)鍵過(guò)程、重要環(huán)境因素、危險源有關(guān)的要求、運行和活動(dòng)等。
3.進(jìn)行必要的單獨審核
對獨立性較強的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全活動(dòng)可單獨安排審核，如環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案及過(guò)程/運行控制等。
某企業(yè)的一個(gè)生產(chǎn)車(chē)間為例，說(shuō)明一體化審核的思路。
第一，初步了解該車(chē)間基本情況，包括主要產(chǎn)品、設備狀況、人員、班組、生產(chǎn)工序分布、地理位置等。
第二，了解這個(gè)車(chē)間的產(chǎn)品實(shí)現過(guò)程，確定確保產(chǎn)品符合性所需的質(zhì)量控制要求；通過(guò)查閱環(huán)境因素清單(重大環(huán)境因素清單)和危險源清單，初步確認組織做出的識別是否充分，控制手段是否合理。
第三，查閱該車(chē)間的文件清單，確認組織對產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源的控制要求是否明確并可操作；對重大環(huán)境因素、管理方案的發(fā)放是否到位；是否收集了適用的法律法規。
第四，檢查該車(chē)間制定的目標、指標，確認企業(yè)對該車(chē)間的績(jì)效要求。
第五，根據這個(gè)車(chē)間的產(chǎn)品實(shí)現過(guò)程，針對每個(gè)過(guò)程的控制要求(如質(zhì)量控制、環(huán)境因素、危險源控制要求)進(jìn)行審核，主要內容包括：
對上述控制要求的識別是否充分、合理；
文件的規定是否滿(mǎn)足控制的要求；
控制要求是否得到了實(shí)施，記錄是否充分；
車(chē)間主任、班組長(cháng)等人員對有關(guān)控制要求的理解與認識程度女則可；
輔助過(guò)程(如設備管理，維護保養)落實(shí)控制要求的情況；
應急準備是否充分(配備設施是檢查的重點(diǎn))，響應方案是否合理，是否有可操作性并為有關(guān)人員所熟悉；
對質(zhì)量控制點(diǎn)、環(huán)境因素、危險源的控制是否按規定進(jìn)行檢查；對發(fā)現的問(wèn)題，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效；
是否檢查目標、指標、管理方案的實(shí)施情況，是否按預期的進(jìn)度實(shí)現，是否有采取改進(jìn)措施的必要；
出現生產(chǎn)過(guò)程中臨時(shí)停車(chē)、緊急搶修等情況時(shí)，是否對相應的環(huán)境因素、危險源進(jìn)行識別和控制。
在現場(chǎng)查看以下情況：a.工人的著(zhù)裝、佩帶防護用具是否符合要求，是否了解質(zhì)量控制要求、環(huán)境因素、危險源和應急響應的要求，是否有必需的資格證書(shū)； b.顯示、控制儀表是否經(jīng)過(guò)校驗且在有效期內；c.儀表顯示的數據是否在規定的范圍之內；d.有關(guān)標識牌(如產(chǎn)品的檢驗狀態(tài))是否符合要求；e.設備運轉情況；f.消防設施、安全設施是否齊全、完好；e.有色廢棄物是否分類(lèi)存放，對機油、切削液等泄漏點(diǎn)是否采取了相應的措施；h.如可行，現場(chǎng)觀(guān)察、考核操作人員的技能，對污染物排放的濃度以及噪音、粉塵的含量等指標進(jìn)行現場(chǎng)測試。
二、一體化審核的方案
進(jìn)行一體化審核時(shí)，應針對審核任務(wù)的特點(diǎn)、受審核組織建立管理體系的特點(diǎn)、審核資源的配備情況等因素，采用以下幾種審核方案：
1.在完成質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系審核任務(wù)的同時(shí)，完成環(huán)境管理體系第一階段的審核任務(wù)。這個(gè)方案的優(yōu)點(diǎn)是審核目標明確，審核任務(wù)分工均衡，可以更充分地完成環(huán)境管理體系第一階段的審核任務(wù)。但是，這個(gè)方案占用的審核人日較多，未實(shí)現真正意義的一體化審核。
2.在環(huán)境管理體系第一階段審核過(guò)程中，完成與其相對應部門(mén)質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的部分審核任務(wù)；在環(huán)境管理體系第二階段審核過(guò)程中，同步實(shí)施質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的其他審核任務(wù)。這個(gè)方案可以實(shí)現比較充分的一體化審核。
3.如果組織對建立一體化的管理體系進(jìn)行了比較充分的策劃，對環(huán)境因素、危險源識別也比較充分，可以在環(huán)境管理體系的第一階段審核中與相關(guān)質(zhì)量管理體系和職業(yè)健康安全管理體系的要求一并進(jìn)行審核，這個(gè)方案可以使一體化的審核更為協(xié)調和充分。
三、一體化審核應關(guān)注的問(wèn)題
在審核實(shí)踐中，一體化審核的實(shí)施并不順利，其中既有企業(yè)方面的原因，也有審核人員方面的原因。筆者認為，實(shí)施一體化審核時(shí)應關(guān)注以下問(wèn)題。
1.審核員應關(guān)注受審核組織管理體系一體化的程度。組織在建立、運行、保持管理體系時(shí)，一般由不同的部門(mén)主管質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的相關(guān)職能；在同一部門(mén)內，由不同的人員負責三個(gè)管理體系運行的具體工作：這樣一來(lái)，除內審、管理評審、培訓、意識與能力等少數條款外，其他條款均可能由不同的職能部門(mén)分管，從而給一體化管理體系的審核造成一定的困難：對此，審核員應當予以充分的關(guān)注。審核前，應與受審核組織進(jìn)行充分的溝通，了解其管理體系的一體化程度，做好審核的準備工作。
2.認證機構應關(guān)注審核員的素質(zhì)。一體化審核涉及多個(gè)標準，條款多、信息量大，審核計劃和時(shí)間安排相對緊湊。因此，對審核員的素質(zhì)提出了更高的要求。審核員不僅要熟悉這些標準的要求，而且還要具有一定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的專(zhuān)業(yè)知識。同時(shí)，還要求審核員具有清晰的審核思路和較強的邏輯分析能力。對此，認證機構要予以足夠的關(guān)注，必要時(shí)對審核員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的資格認可。
3.保持并加強審核員之間的聯(lián)絡(luò )與溝通。鑒于一體化管理體系審核的復雜性和特殊性，審核組成員應加強聯(lián)絡(luò )與溝通，以確保審核的協(xié)調進(jìn)行。在正式審核前，審核組應召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的準備會(huì )議，就受審核組織的基本情況、審核組的內部分工、審核進(jìn)度要求、聯(lián)絡(luò )要求等達成一致的意見(jiàn)。在保證審核進(jìn)度的同時(shí)，審核員應將審核中遇到的需要追溯或解決的問(wèn)題及時(shí)與相關(guān)審核員聯(lián)絡(luò )并及時(shí)核實(shí)、澄清?，F場(chǎng)審核結束后，審核組應溝通、匯總審核發(fā)現，并對各個(gè)管理體系分別作出評價(jià)。
