序號
過(guò)程名稱(chēng)
過(guò)程責任部門(mén)或人
風(fēng)險識別
（過(guò)程責任部門(mén)或人填寫(xiě)）
風(fēng)險模式
風(fēng)險影響（判定嚴重性）
風(fēng)險發(fā)生因素（判定可能性）
現有應對措施（若已有措施請注明）
1
M1 風(fēng)險和機遇識別及評價(jià)
總務(wù)部
沒(méi)有進(jìn)行風(fēng)險識別
不能有效防范風(fēng)險，可能影響公司戰略的實(shí)現
沒(méi)有明文規定，必須進(jìn)行風(fēng)險識別
無(wú)
2
風(fēng)險識別不夠有效
公司戰略分解不科學(xué)，體系沒(méi)有體現支持戰略實(shí)現的措施
3
對需要風(fēng)險規避的沒(méi)有規避
沒(méi)有規定風(fēng)險等級評價(jià)原則，造成風(fēng)險判定有偏差
4
M2 環(huán)境因素識別及評價(jià)
總務(wù)部
沒(méi)有進(jìn)行環(huán)境因素識別
不能有效防范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對環(huán)境的影響
沒(méi)有按《環(huán)境因素識別評價(jià)程序》要求執行
嚴格按《環(huán)境因素識別評價(jià)程序》要求執行
5
環(huán)境因素未識別齊全
6
環(huán)境因素評價(jià)缺失
7
M3 法律法規識別及合規性評價(jià)
總務(wù)部
法律法規收集不全
違反法律法規要求，被追究法律責任
公司運營(yíng)活動(dòng)對環(huán)境影響的理解欠缺
嚴格按《環(huán)境法律法規識別及合規性評價(jià)控制程序》要求執行
8
法律法規未及時(shí)更新
未及時(shí)檢索
9
不能滿(mǎn)足法律法規的要求
公司運營(yíng)活動(dòng)對環(huán)境影響的理解欠缺
每年執行合規性評價(jià)時(shí)廣泛通過(guò)網(wǎng)絡(luò )、環(huán)保部門(mén)以及國際適用標準等途徑收集相關(guān)資料
10
M4 內部審核
總務(wù)部
審核不夠全面
得出充分性的結論不合格
內審覆蓋部門(mén)不全、要素不全
集團公司有專(zhuān)門(mén)負責體系管理專(zhuān)業(yè)性強的同事，請他們（或國家注冊審核員）幫忙完成內審
11
審核結果不能夠反饋真實(shí)的運行績(jì)效
掩蓋潛在的不合格，喪失改善的機會(huì )
內部審核員審核自己的工作
12
內審不符合項整改沒(méi)有有效進(jìn)行
管理體系不能得到持續提升
沒(méi)有制定明確的改善計劃
13
M5 管理評審
總務(wù)部
沒(méi)有對管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評審
不能對體系進(jìn)行持續改善
沒(méi)有對管理評審進(jìn)行策劃
管理評審前一定要制定管理評審計劃并核對標準，確保評審項目無(wú)遺漏
14
沒(méi)有留下體系運行的記錄，造成評價(jià)失據
通過(guò)制定明確的部門(mén)職責和崗位職責，確保執行和監督
15
管理評審輸出要求執行措施沒(méi)有得到有效執行
影響體系運行的有效性
沒(méi)有制定明確的改善計劃
管理評審后，對評審輸出要求制定明確的改善計劃
16
M6 目標管理
總務(wù)部
目標未分解不充分
未能確保各責任人對目標清晰的理解
對目標管理的理解欠缺
確定公司級目標后再層層分解到各責任部門(mén)或層級，建立公司目標管理系統圖
17
未達標目標未檢討、分析及改進(jìn)
目標對管理的促進(jìn)作用減弱
目標管理人員管控未到位
每季度目標檢討時(shí)對于未達標目標制定分析改善計劃，由總務(wù)部跟進(jìn)
18
M7 持續改進(jìn)管理
總務(wù)部
對識別出需要改進(jìn)的不合格項沒(méi)有進(jìn)行有效整改
影響管理體系的持續改進(jìn)
缺乏原因分析的方法
對來(lái)料檢驗、過(guò)程及成品檢驗、顧客投訴和顧客滿(mǎn)意度調查產(chǎn)生不合格的數據統計分析出來(lái)的焦點(diǎn)問(wèn)題采用《糾正實(shí)施行動(dòng)要求書(shū)》來(lái)跟進(jìn)關(guān)閉
19
缺少采取針對性措施的技能
20
責任不清，意識不強
21
M8 顧客及相關(guān)方滿(mǎn)意度管理
營(yíng)銷(xiāo)部
客戶(hù)不滿(mǎn)意
客戶(hù)流失
服務(wù)人員服務(wù)不到位
嚴格按《客戶(hù)服務(wù)控制程序》執行，培訓提升客服人員服務(wù)水平
22
C1 合同及訂單管理
財務(wù)部/營(yíng)銷(xiāo)部
價(jià)格高不被客戶(hù)接受
損失訂單
銷(xiāo)售人員的不穩定無(wú)法對產(chǎn)品價(jià)格準確及變動(dòng)情況把握市場(chǎng)行情
公司的戰略集中做好集團銷(xiāo)售，只為集團品牌產(chǎn)品代工，體團有專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售團隊，價(jià)格有公司總經(jīng)理和集團銷(xiāo)售之間確定。
23
報價(jià)低，低于成本價(jià)
造成經(jīng)營(yíng)虧損
銷(xiāo)售人員的不穩定無(wú)法對產(chǎn)品價(jià)格準確及變動(dòng)情況把握市場(chǎng)行情
公司的戰略集中做好集團銷(xiāo)售，只為集團品牌產(chǎn)品代工，體團有專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售團隊，價(jià)格有公司總經(jīng)理和集團銷(xiāo)售之間確定。
24
不了解產(chǎn)品成本構成的詳細情況
制定產(chǎn)品成本構成表，報價(jià)時(shí)參考
25
訂單未經(jīng)評審直接交付生產(chǎn)或服務(wù)
達不成質(zhì)量要求
質(zhì)量控制方法與質(zhì)量要求不對應
按《計劃控制程序》進(jìn)行質(zhì)量要求評審
26
達不成利潤要求
沒(méi)有對合同或訂單報價(jià)與實(shí)際成本進(jìn)行比較分析，或迫于客戶(hù)壓力無(wú)原則壓價(jià)
原材料和銷(xiāo)售價(jià)由總經(jīng)理批準方可執行
27
達不成交期要求
沒(méi)有對客戶(hù)要求的交期與公司實(shí)際的生產(chǎn)或服務(wù)能力、及現有的生產(chǎn)或服務(wù)負荷情況進(jìn)行分析
按《計劃控制程序》進(jìn)行交期要求評審，同時(shí)建立目標管控
28
C2 設計開(kāi)發(fā)
工程部
研發(fā)進(jìn)度不符合交期要求
影響在客戶(hù)心中印象
計劃性不夠
嚴格按照《設計開(kāi)發(fā)過(guò)程控制程序》文件執行，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項由總經(jīng)理批準
29
貽誤市場(chǎng)先導地位
產(chǎn)品上市速度慢，客戶(hù)選擇技術(shù)水平更好的公司進(jìn)行商業(yè)合作
30
研發(fā)成果未完成符合既定的目標；或符合既定目標但無(wú)法商業(yè)化
不能順利投入市場(chǎng)
現有技術(shù)實(shí)力不足
31
C3 變更管理
工程部
變更后配套文件未作出相應修改
變更要求無(wú)法在后續的管理過(guò)程得到執行
沒(méi)有對應作出修正的文件提出明確要求
嚴格按照《設計開(kāi)發(fā)過(guò)程控制程序》文件執行
32
變更后要求無(wú)法執行
工作或問(wèn)題責任無(wú)法落實(shí)
沒(méi)有對變更后的要求進(jìn)行驗證
33
C4 生產(chǎn)計劃
生產(chǎn)部
存貨周轉天數過(guò)長(cháng)
超期庫存增加
計劃制訂不合理
《計劃控制程序》
《產(chǎn)品實(shí)現生產(chǎn)過(guò)程控制程序》
34
不能按時(shí)完成訂單
影響產(chǎn)品交付
35
C5 產(chǎn)品制造
生產(chǎn)部
一檢合格率偏低
不能按期交貨
現場(chǎng)管理不規范
加強現場(chǎng)5S核查力度
36
損耗高
成本增加
37
C6 產(chǎn)品交付
財務(wù)部
未能按期交付產(chǎn)品
客戶(hù)流失
未能按期生產(chǎn)
通過(guò)產(chǎn)品制造過(guò)程進(jìn)行管控
38
39
C7 顧客反饋及服務(wù)管理
財務(wù)部/營(yíng)銷(xiāo)部
客戶(hù)投訴
退貨
產(chǎn)品質(zhì)量及服務(wù)未達要求
嚴格按照《客戶(hù)服務(wù)程序》執行，并納入目標考核
40
退款
服務(wù)讓客戶(hù)失去對本司的信心
41
S1 文件及記錄控制
總務(wù)部
應受控的文件信息，失控
管理某一個(gè)環(huán)節不符合要求，造成工作銜接不暢
程序文件或作業(yè)指引失控
按《文件記錄表格的控制程序》嚴格控制文件
42
產(chǎn)品報廢、重工，產(chǎn)生財務(wù)上的損失
作業(yè)指引失控
按過(guò)程思路指導編寫(xiě)文件
43
正常受控的文件信息缺乏適宜性、充分性
有的工作無(wú)據可依
沒(méi)有建立相應的工作標準
為所有識別的過(guò)程建立工作標準
44
有的文件信息沒(méi)有工作支持（空洞）
編寫(xiě)文件時(shí)脫離實(shí)際
按《文件記錄表格的控制程序》
45
記錄缺失
需要證實(shí)的工作缺少證據
不按要求做好記錄或記錄保管失檔
按《文件記錄表格的控制程序》、相關(guān)作業(yè)指引、標準嚴格執行記錄
46
需要追溯的工作不能正常進(jìn)行
不按要求做好記錄或記錄保管失檔
47
質(zhì)量數據分析不能正常進(jìn)行
不按要求做好記錄或記錄保管失檔
48
S2 知識管理
總務(wù)部
知識點(diǎn)范圍介定不全
知識無(wú)法沉淀和引用
因經(jīng)驗不足出現的質(zhì)量問(wèn)題反復發(fā)生
《文件記錄表格的控制程序》
49
人員流動(dòng)導致知識流失
50
S3 培訓與意識管理
總務(wù)部
培訓未達到原策劃要求
員工不能按崗位要求操作
培訓教材質(zhì)量不高
《人力資源管理程序》
51
培訓老師講課水平不佳
52
員工接受培訓意愿不強
53
S4 采購及供應商管理
財務(wù)部
供應商不能保證交期
造成成品或服務(wù)的延期
沒(méi)有按程序要求篩選或考核供應商
《采購控制程序》，原材料和銷(xiāo)售價(jià)由總經(jīng)理批準方可執行
54
S5 來(lái)料檢驗
工程部
來(lái)料不合格未檢出
后續無(wú)法生產(chǎn)
未按要求進(jìn)行檢驗
《品質(zhì)計劃控制程序》
55
S6 過(guò)程及成品檢驗
工程部
不合格產(chǎn)品流到下工序
后續無(wú)法生產(chǎn)
未按要求進(jìn)行檢驗
56
客戶(hù)投訴
57
S7 不合格品管理
工程部
不合格品流出
影響產(chǎn)品的使用效果
不合格品標識不清
《不合格品控制程序》
58
質(zhì)量成本增加
誤測
《品質(zhì)計劃控制程序》
59
S8 倉庫管理
財務(wù)部
帳實(shí)不符
影響生產(chǎn)
系統帳目未及時(shí)維護
《貨物存儲管理規定》
60
成品出錯貨
客戶(hù)流失
未按裝箱單配貨
61
S9 顧客財產(chǎn)管理
財務(wù)部
帳實(shí)不符
客戶(hù)不滿(mǎn)意
未嚴格按制度執行
《貨物存儲管理規定》
62
S10 標識與可追溯性管理
財務(wù)部/生產(chǎn)部/工程部
標識錯不可追溯
無(wú)法追溯檢討
標識未按規范執行
《產(chǎn)品實(shí)現生產(chǎn)過(guò)程控制程序》
《貨物存儲管理規定》
《品質(zhì)計劃控制程序》
63
S11 設備管理
工程部
發(fā)生安全事故
影響生產(chǎn)
未按期保養
《基礎設施控制程序》
64
頻率發(fā)生故障
65
S12計量器具管理
工程部
檢測設備超期未校
檢測結果不準確
管理不善造成遺漏校驗
《計量器具管理規定》
66
S13 信息交流
總務(wù)部
信息傳遞不正確
影響信息要求的符合性
信息傳遞通道不明確
梳理信息源及傳遞要求，更新《信息交流程序》
67
信息傳遞不及時(shí)
68
S14 污染物排放（廢氣、噪聲）管理
總務(wù)部
超標排放
違反法律法規要求，被追究法律責任
日常管理未到位
《環(huán)境管理運行控制程序》
69
S15 危廢管理
總務(wù)部
危廢當作一般垃圾處理
違反法律法規要求，被追究法律責任
日常管理未到位
《環(huán)境管理運行控制程序》
70
S16 化學(xué)品管理
總務(wù)部
泄漏
違反法律法規要求，被追究法律責任
日常管理未到位
《環(huán)境管理運行控制程序》
《環(huán)境監測與測量程序》
71
火災
72
S17 環(huán)境監測
總務(wù)部
未按期監測
污染物排放超標
日常管理未到位
73
S18 應急準備和響應
總務(wù)部
化學(xué)品泄漏
違反法律法規要求，被追究法律責任
日常管理未到位
《環(huán)境管理運行控制程序》
《應急準備與響應程序》
74
火災
