做外貿的朋友可能都碰到，出口歐美市場(chǎng)，不僅要做社會(huì )責任驗廠(chǎng)，也有不少客戶(hù)還要進(jìn)行工廠(chǎng)的質(zhì)量產(chǎn)能、環(huán)境健康和職業(yè)安全等方面的審核。而這和大家常見(jiàn)的諸多ISO管理體系內容又大同小異。
現在多公司都通過(guò)了ISO管理體系認證（比如：ISO9001質(zhì)量管理體系、ISO14001環(huán)境管理體系、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系、ISO22000食品安全管理體系、ISO13485醫療器械行業(yè)質(zhì)量管理體系、HACCP危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)管理體系……）
1.為了提升公司的榮譽(yù)和規范公司內部的管理；
2.提升公司品牌在行業(yè)、市場(chǎng)上的影響力；
3.增強公司在供應鏈中的地位和分量，增強公司在合作談判桌上的砝碼；
4.滿(mǎn)足客戶(hù)的要求，提升客戶(hù)對公司的信任度；
5.有效降低公司業(yè)務(wù)團隊開(kāi)拓市場(chǎng)的難度；
6.為了公司在招投標過(guò)程中加分以便更易中標；
7.滿(mǎn)足委托加工方的要求；
8.融洽與公司所在地政府監管部門(mén)的之間的和諧關(guān)系；
9.其它要求在上述獲證目的中，對很多公司來(lái)說(shuō)，最主要的就是滿(mǎn)足客戶(hù)的要求，為什么呢？
因為很多跨國公司或大公司在與準供應商合作前都會(huì )按照ISO管理體系的要求驗廠(chǎng)，包括合作后也會(huì )定期到對合格供應商現場(chǎng)按照ISO管理體系的要求進(jìn)行驗廠(chǎng)審查，驗證所選的供應商內部管理是否持續滿(mǎn)足要求，是否具備持續地提供質(zhì)量合格且穩定的產(chǎn)品的能力。
正是如此，很多公司不得不維持ISO管理體系的運行和持續改進(jìn)，所以，每年都會(huì )在公司內部開(kāi)展實(shí)施ISO管理體系內審工作，本想：
1.通過(guò)年度的ISO管理體系內審，自查自糾，及時(shí)發(fā)現不足，及時(shí)整改落實(shí)，確保順利通過(guò)客戶(hù)驗廠(chǎng)；
2.通過(guò)年度的ISO管理體系內審，提升各相關(guān)部門(mén)的執行意識和責任意識，贏(yíng)得客戶(hù)驗廠(chǎng)時(shí)的好感；
3.通過(guò)年度的ISO管理體系內審，提前做好充分的準備，確?？蛻?hù)驗廠(chǎng)獲得滿(mǎn)意的結果可實(shí)際情況，每次客戶(hù)蒞臨公司驗廠(chǎng)的結果，總是問(wèn)題一大堆，導致客戶(hù)驗廠(chǎng)專(zhuān)家組不滿(mǎn)意，搞得老板在客戶(hù)驗廠(chǎng)末次會(huì )議上臉火熱沒(méi)面子、如坐在針氈，公司中層管理團隊沒(méi)面子，公司在客戶(hù)驗廠(chǎng)專(zhuān)家組面前沒(méi)面子，為什么呢？
原因一：領(lǐng)導重視方面
每年是按期開(kāi)展了ISO管理體系內審工作，有可能存在領(lǐng)導不重視比如內審的首次會(huì )議不參與、內審過(guò)程中不巡視、內審末次會(huì )議不參與，直接影響了內審隊伍、被審部門(mén)內心對公司ISO管理體系內審工作的重視程度，甚至讓雙方產(chǎn)生走走過(guò)程、走走形式完成內審工作的行為。
【改進(jìn)建議】：
作為公司領(lǐng)導，最好每次內審參加首次會(huì )議和末次會(huì )議，打消內審隊伍和被審部門(mén)領(lǐng)導錯誤地認為“公司領(lǐng)導對內審工作不重視”的看法。作為公司領(lǐng)導，最好能不定時(shí)到內審過(guò)程中的重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)部門(mén)巡視，督促內審隊伍和被審部門(mén)工作的嚴謹性和責任心，必要時(shí)給予適當的指導和關(guān)心。建議每次內審都要包括對公司領(lǐng)導層的審核，以充分引起領(lǐng)導層對公司ISO管理體系的重視。
原因二：內審組長(cháng)任命方面
1.內審組長(cháng)的人選不合適比如沒(méi)有一定的話(huà)語(yǔ)權或說(shuō)話(huà)沒(méi)有相應的份量或沒(méi)有一定的工作魄力；
2.內審組長(cháng)沒(méi)有充分發(fā)揮組長(cháng)的作用；
3.內審組長(cháng)自身在專(zhuān)業(yè)方面有所欠缺。
【改進(jìn)建議】：
要想每次ISO管理體系的內審工作實(shí)現預期的效果，內審組長(cháng)的人選也是一個(gè)非常關(guān)鍵的環(huán)節：
1.最好對ISO管理體系有深入的認知；
2.最好是在公司內部有一定話(huà)語(yǔ)權、工作魄力和組織能力的人擔任。
原因三：內審隊伍組建與管理方面
1.可能存在內審組成員的選擇與分工不到位，比如選擇的全部是剛剛參加培訓結束的內審員，或讓不熟悉被審部門(mén)ISO管理體系情況的內審員去審核被審部門(mén)；
2.內審隊伍對標準理解不到位；
3.內審隊伍對內審依據的法律法規認知不到位或不清楚法律法規的要求；
4.內審隊伍沒(méi)有真正搞清楚內審的目的或對內審的目的不重視；
5.不清楚客戶(hù)驗廠(chǎng)所關(guān)注的重點(diǎn)過(guò)程、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)部門(mén)，所以不能抓住內審的重點(diǎn)內容。
【改進(jìn)建議】：
最好每次內審前，對內審隊伍做一次內審實(shí)施前的培訓包括動(dòng)員，一是充分引起內審隊伍的重視，二是加深內審隊伍對內審知識、技巧、方法的正確理解和把握，尤其是單次內審隊伍中存在比較多的新內審員的情況。若可行時(shí)，可以外請專(zhuān)業(yè)的老師或機構對公司的內審隊伍進(jìn)行一次系統性的內審實(shí)戰能力強化與提升培訓。
原因四：內審準備方面
1.內審準備不充分比如沒(méi)有對公司的ISO管理體系文件全面的、系統的瀏覽，尤其是變更的部分；
2.沒(méi)有對內審知識再次認真的回顧，加深對內審知識的理解與把握；
3.沒(méi)有在內審前對內審隊伍組織召開(kāi)一次內審前的探討會(huì )議，消除內審隊伍對當次內審工作存在的困惑。
【改進(jìn)建議】：
每次內審最好提前確定好具體的內審時(shí)間比如提前十天，以便給內審隊伍預留充足的時(shí)間瀏覽公司全套的ISO管理體系文件。
原因五：內審策劃方面存在不到位
第一：內審依據方面
1.漏掉了上一次內審的結果；
2.漏電了第三方現場(chǎng)審核的結果；
3.漏掉了客戶(hù)上一次驗廠(chǎng)的結果；
4.漏掉了客戶(hù)平常對公司的要求；
5.漏掉了與客戶(hù)簽署的合同中特殊的要求。
第二：內審時(shí)間分配存在缺失
內審時(shí)間沒(méi)有根據內審的依據、被審部門(mén)覆蓋內審重點(diǎn)過(guò)程多少或職責、被審部門(mén)的實(shí)際情況、內審過(guò)程的重要性等合理分配內審的時(shí)間與精力。
第三：沒(méi)有根據內審過(guò)程的重要程度、內審員的實(shí)際情況合理分配內審員或分配內審任務(wù)
第四：內審計劃沒(méi)有經(jīng)過(guò)認真的策劃
1.內審的行程或路線(xiàn)沒(méi)有按照P-D-C-A的原則策劃；
2.內審的重點(diǎn)過(guò)程或場(chǎng)所或部門(mén)；
3.各被審部門(mén)的主導內審人員確定；
4.各被審部門(mén)的內審要點(diǎn)有可能存在遺漏或不到位的現象。
第五：內審檢查表策劃不到位
1.內審檢查表確定的內審重點(diǎn)存在有遺失的情況；
2.沒(méi)有將客戶(hù)關(guān)注的內容作為策劃內審檢查表內容的重點(diǎn)輸入內容；
3.內審檢查表策劃的審核點(diǎn)沒(méi)有輕重之分，體現不出重點(diǎn)；
4.內審檢查表沒(méi)有根據當前的實(shí)際情況進(jìn)行策劃，有可能將以前策劃的模板直接拿來(lái)使用；
5.內審要點(diǎn)的編排順序沒(méi)有按照P-D-C-A的原則實(shí)施。
【改進(jìn)建議】：
1.每次內審前，最好由內審組長(cháng)（相對都是安排相對比較專(zhuān)業(yè)的人擔任）精心策劃內審計劃，充分考慮從上一次內審結束到這次內審開(kāi)始這一時(shí)間段的ISO管理體系運行實(shí)施情況包括變更的情況；
2.被審部門(mén)的審核要點(diǎn)最好與其職責權限要完全符合；
3.被審部門(mén)的先后順序最好按照P-D-C-A原則排列；
4.被審部門(mén)的內審時(shí)間務(wù)必要安排充分，最好預留一定的空余時(shí)間；
5.內審檢查表務(wù)必要與內審計劃相吻合；
6.每個(gè)被審部門(mén)的內審檢查表審核要點(diǎn)最好按照P-D-C-A原則排列；
7.每個(gè)被審部門(mén)的審核重點(diǎn)包括抽樣范圍、數量要以審核依據為主要輸入內容；
8.內審檢查表編寫(xiě)完畢最好由內審組長(cháng)負責組織討論，及時(shí)發(fā)現不足，及時(shí)完善補充。
原因六：內審實(shí)施方面
第一：內審抽樣不到位，有可能內審抽樣數量太少、抽樣不具有連貫性、抽樣不具有代表性；
第二：內審隊伍存在走過(guò)程、敷衍了事的情況；
第三：某些部門(mén)安排的內審時(shí)間不充足，導致內審匆匆收場(chǎng)，無(wú)法保證內審效果；
第四：沒(méi)有制定內審的目標，導致內審實(shí)施過(guò)程中出現隨意、隨心、隨性?xún)葘彛?/p>
第五：沒(méi)有建立有效的內審激勵機制，有可能內審人員與被審部門(mén)相互隱瞞包庇；
第六：內審人員追蹤內審證據的力度不夠深入，只是為了發(fā)現問(wèn)題而已；
第七：內審人員的專(zhuān)業(yè)性存在缺失，比如還不如被審部門(mén)對ISO管理體系了解透徹深入。
【改進(jìn)建議】：
1.建議建立內審管理激勵機制，包括對內審員和被審部門(mén)都要考慮激勵；
2.定期對內審隊伍開(kāi)展內審實(shí)戰強化培訓，以持續提升內審隊伍的內審技能；
3.嚴格審查內審隊伍編寫(xiě)的內審檢查表，確保重點(diǎn)審核內容抽樣的范圍、數量和前后連貫性；
4.內審實(shí)施前重點(diǎn)審查內審隊伍編寫(xiě)的內審檢查表，確保審核的內容務(wù)必在規定的時(shí)間內順利完成；
5.內審實(shí)施前最好組織內審隊伍開(kāi)個(gè)簡(jiǎn)短會(huì )議，詢(xún)問(wèn)各內審成員對內審的依據、要求是否沒(méi)有任何困惑。
原因七：內審末次召開(kāi)方面
某些公司每次的內審末次會(huì )議都不召開(kāi)或召開(kāi)的不到位，比如：
1.只是簡(jiǎn)單報告了本次內審開(kāi)出的書(shū)面不符合報告，而沒(méi)有真正對本次內審做一個(gè)客觀(guān)、公正的總結概述，尤其是對ISO管理體系提出的改進(jìn)建議或希望公司各部門(mén)注意的事項，導致公司領(lǐng)導層錯誤地認為“公司ISO管理體系就存在這么幾個(gè)不合格”。
2.末次會(huì )議參加人員，在某些公司存在領(lǐng)導不參與、被審部門(mén)負責人不參與，參與的人員除了內審組，就是各被審部門(mén)派出的辦事員代表。
原因八：內審不符合整改與跟蹤與驗證
第一：被審部門(mén)對內審不符合原因分析查找確定有可能敷衍了事；
第二：被審部門(mén)不能對內審發(fā)現的問(wèn)題舉一反三開(kāi)展自查自糾；
第三：被審部門(mén)在整改過(guò)程中，看到的只是一個(gè)點(diǎn)，沒(méi)有考慮到一個(gè)面，出現了補東墻漏西墻的情況；
第四：內審組對不符合的整改跟蹤驗證走過(guò)程走形式，沒(méi)有嚴格按照五步曲的方法驗證，以起到杜絕同樣或類(lèi)似的不符合再次發(fā)生；
第五：內審組對符合的整改跟蹤驗證時(shí)忽略了對措施實(shí)施證據的追蹤，只是相信了不符合報告上所填寫(xiě)的。
【總結】
ISO管理體系內審工作流程：
明確內審目的（目標）→確定內審依據→組建內審組→任命內審組長(cháng)→策劃編寫(xiě)內審計劃→組織編寫(xiě)內審檢查表→修正內審檢查表→內審前內審組會(huì )議→實(shí)施內審（首次會(huì )議→現場(chǎng)內審→末次會(huì )議）→內審不符合整改與跟蹤驗證→編寫(xiě)并下發(fā)內審報告
每次內審工作結束后最好：
1.根據內審成員的表現，評定出優(yōu)秀的內審成員給予相應的獎勵
2.綜合考慮被審部門(mén)的配合與審核結果，評定出優(yōu)秀的被審部門(mén)給予相應的獎勵
3.向公司領(lǐng)導報告本次內審的結果，尤其是對公司ISO管理體系運行實(shí)施提出的改進(jìn)建議
